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证监会将修订交易所管理办法加强一线监管和自

发布时间:2017-09-04 11:09 点击次数:

  新华社北京9月1日电(记者刘慧、王都鹏)证监会1日就修订《证券交易所管理办法》(征求意见稿)向社会公开征求意见。

  证监会新闻发言人高莉介绍本次修订的重点在两个方面,一是优化证券交易所内部治理结构,进一步体现和发挥会员的法律地位及作用;二是进一步促进证券交易所履行一线监管职责,充分发挥自律管理作用。

  据了解,本次修订内容将聚焦六大方面:一是完善交易所内部治理结构,增设监事会并进一步明确会员大会、理事会、监事会、总经理的职权;二是突出交易所自律管理属性,明确交易所依法制定的业务规则对证券交易活动的各参与主体具有约束力;三是强化交易所对证券交易活动的一线监管职责,明确交易所对于异常交易行为、违规减持行为等的自律管理措施;四是强化交易所对会员的一线监管职责,建立健全证券交易所以监管会员为中心的交易行为监管制度,进一步明确会员的权利义务;五是强化证券交易所对证券上市交易公司的一线监管职责,完善有关信息披露、停复牌的制度要求;六是进一步完善证券交易所在履行一线监管职责、防范市场风险中的手段措施,包括实时监控、限制交易、现场检查、收取惩罚性违约金等。

  高莉表示,此次修订是从证券交易所本身的性质、特点、市场职能定位出发,借鉴境外证券交易所的成熟经验,认真吸取2015年股市异常波动以来的深刻教训,所做的一次有针对性的修改完善。

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